قالت هيئة الأوراق المالية والسلع، إنها قامت خلال عام 2024 بإصدار 60 إنذاراً ومخالفة، كإجراءات جزائية تجاه الشركات المخالفة لإجراءات الامتثال لمتطلبات مواجهة غسل الأموال وتمويل الإرهاب.
وأوضحت الهيئة، في تقرير حصلت «الخليج» على نسخة منه، أن إجمالي مبالغ المخالفات الإدارية التي فرضت من قبل هيئة الأوراق على الشركات المخالفة خلال عام 2024 بلغت نحو مليوني درهم.
أضافت هيئة الأوراق المالية والسلع: «تم متابعة الإجراءات التصحيحية (أوجه القصور) للملاحظات المتكشفة التي تم تحديدها والبالغ عددها 238 فجوة ل45 شركة، ومتابعة 168 عملية تسجيل ل84 شركة مالية، ملزمة بالإبلاغ على الأنظمة الإلكترونية الخاصة بوزارة المالية، والمتعلقة بتطبيق معايير التبادل التلقائي للمعلومات (CRS)، وقانون الامتثال الضريبي للحسابات الخارجية ومعيار الإبلاغ المشترك (FATCA)».
وذكرت الهيئة أنها أجرت عمليات تفتيش ميداني وتحليل مكتبي ل16 شركة، للتحقق من الامتثال لمعايير التبادل التلقائي للمعلومات (CRS)، وقانون الامتثال الضريبي للحسابات الخارجية ومعيار الإبلاغ المشترك (FATCA)، وذلك حسب نتائج تحليل المخاطر المعد من قبل وزارة المالية والخطة المعتمدة من قبلها.
وأعلنت الهيئة إيقاف 7 شركات مرخصة خلال عام 2024، وإلغاء ترخيص شركتين، كما تمت إحالة 18 مخالفة لقانون الهيئة والأنظمة والتشريعات إلى النيابة العامة المختصة، بهدف تحريك الدعوى الجنائية ضد المخالفين، إضافة إلى ذلك تم فرض 99 غرامة مالية متفاوتة على الشركات المدرجة والمرخصة والمستثمرين، وتوجيه 133 إنذاراً و59 تنبيهاً لهم.
ونشرت الهيئة 32 تحذيراً على موقعها الإلكتروني بخصوص الممارسات غير المشروعة، إضافة إلى نشر أسماء 9 مخالفين لقانون الهيئة والأنظمة والتشريعات الصادرة بمقتضاه على الموقع الإلكتروني للهيئة. وفيما يتعلق بالشكاوى، تم استلام 58 شكوى، منها 36 قيد الدراسة و22 تم إغلاقها، وبلغ إجمالي المبالغ المستردة للمستثمرين 4,094,758 درهماً.

تراخيص الشركات

بلغ العدد الإجمالي للتراخيص الجديدة التي تم إصدارها خلال عام 2024، نحو 96 رخصة ضمن الأنشطة المالية التي تشملها فئات الترخيص الواردة في كتيب القواعد، ليبلغ العدد الإجمالي للتراخيص التي تم إصدارها 365 ترخيصاً، وإجمالي عدد الشركات المرخصة 163 شركة.
وذكرت الهيئة أن عدد مدققي حسابات الشركات المساهمة العامة، وصناديق الاستثمار المقيدين لديها حتى نهاية عام 2024، بلغ 12 شركة تدقيق. وبلغ إجمالي عدد الشركات المرخصة لنشاط وسيط تداول عقود المشتقات غير المنظمة، والعملات في السوق الفوري FOREX 11 شركة بنمو 22% عن عام 2023، ما نتج عنه زيادة في عدد المتعاملين بنسبة تصل إلى 29% مقارنة بعام 2023، ليصل عدد المتعاملين إلى 34.602 متعامل. وبلغ إجمالي عدد الحصص المتداولة 32.695.078 (LOTS) حصة وبنسبة زيادة 55% عن عام 2023.

الأصول الافتراضية

خلال عام 2024 بلغ عدد الشركات التي تعمل على استكمال متطلبات الترخيص كمزودي خدمات للأصول الافتراضية إجمالي 11 شركة، وتواصل إدارة الهيئة تقديم الدعم الكامل لهذه الشركات لتمكينها من استيفاء متطلبات الترخيص. كذلك انتهت الهيئة من تسجيل 21 شركة من شركات الأصول الافتراضية التي حصلت على ترخيص من سلطة دبي لتنظيم الأصول الافتراضية (VARA).
وتم إصدار خطاب عدم ممانعة لشركة مرخصة لنشاط إدارة المحافظ على أساس غير تقديري، وذلك للسماح لها بإدارة محافظ الأصول الافتراضية على أساس غير تقديري.الجمعيات العمومية
بلغ عدد الجمعيات العمومية المنعقدة خلال العام نحو 166 جمعية عمومية للشركات المساهمة العامة المحلية، منها 152 جمعية عمومية للشركات المساهمة العامة المحلية المدرجة، و14 جمعية عمومية للشركات المساهمة العامة المحلية غير المدرجة، وقد شارك ممثلون عن الهيئة بحضور كافة الجمعيات التي عقدت، سواء بالحضور الشخصي أو الحضور عن بعد.

أبوظبي تتصدر

تصدرت إمارة أبوظبي عدد الجمعيات المنعقدة بإجمالي 69 جمعية، تلها إمارة دبي التي احتلت المركز الثاني بإجمالي 63 جمعية، ثم جاءت في المركز الثالث إمارة رأس الخيمة بإجمالي 12 جمعية، وفي المركز الرابع إمارة الشارقة بإجمالي 11 جمعية، وفي المركز الخامس إمارة الفجيرة بإجمالى 6 جمعيات، ومن ثم إمارة عجمان بواقع 3 جمعيات، فإمارة أم القيوين بواقع جمعيتين.